第一章 總 則
第一條 為深入貫徹《中共中央 國務院關(guān)于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》的精神，加快推動我校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，根據(jù)《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》、《國務院實施<中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法>若干規(guī)定》以及《教育部 科技部關(guān)于加強高等學校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》等相關(guān)法律、法規(guī)和政策，結(jié)合我校實際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱科技成果是指教職工（在學校任職的教師、職員、項目臨時聘用人員、博士后研究人員、訪問學者、進修人員等）和在校學生（被學校依法錄取，具有學籍的受教育者）因執(zhí)行工作任務或者主要是利用學校的物質(zhì)技術(shù)條件，通過科學研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的職務科技成果，包括但不限于動植物新品種、專利、專有技術(shù)、計算機軟件著作權(quán)等。
本辦法所稱科技成果轉(zhuǎn)化，是指為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動。
第三條 科技成果轉(zhuǎn)化應遵守國家法律法規(guī)，尊重市場規(guī)律，遵循自愿、互利、公平、守信的原則，依照法律規(guī)定和合同約定，享受權(quán)益，承擔風險，不得損害學校合法權(quán)益。
第四條 教職工面向企業(yè)開展技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務等橫向科技合作活動，是學校科技成果轉(zhuǎn)化的重要形式，其管理參照學校橫向科研資金管理暫行辦法執(zhí)行。
第二章 組織實施
第五條 科技成果轉(zhuǎn)化工作領導小組是科技成果轉(zhuǎn)化工作的領導和決策機構(gòu)，負責學校科技成果轉(zhuǎn)化工作的協(xié)調(diào)和統(tǒng)籌，指導解決成果轉(zhuǎn)化過程中出現(xiàn)的重大問題和難點問題。
第六條 西北農(nóng)林科技大學技術(shù)轉(zhuǎn)移與服務中心（以下簡稱“技術(shù)轉(zhuǎn)移中心”）是學校科技成果轉(zhuǎn)化的歸口管理機構(gòu)，在學校科技成果轉(zhuǎn)化工作領導小組領導下，具體負責學校科技成果轉(zhuǎn)化的管理、服務工作。其職責為：制定學校科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)管理辦法、流程等；校內(nèi)科技成果信息和社會需求信息的收集、整理、溝通、服務等；組織科技成果價值評估；代表學校簽訂科技成果轉(zhuǎn)化合同（協(xié)議）；協(xié)調(diào)和分配科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)益等。
第七條 學校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心主任作為學校法定代表人的委托代理人，代表學校簽訂科技成果轉(zhuǎn)化合同（協(xié)議）。
第八條 已完成的可供轉(zhuǎn)讓的科技成果，成果創(chuàng)造人有責任及時報送學校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，并向技術(shù)轉(zhuǎn)移中心提交有關(guān)書面材料，按程序報批。
第九條 按照《西北農(nóng)林科技大學科技成果資產(chǎn)評估項目備案工作操作細則》（試行）規(guī)定，對需進行資產(chǎn)評估的科技成果要先進行評估、備案。
第十條 學校科技成果轉(zhuǎn)化可以采用下列方式進行：
（一）向他人轉(zhuǎn)讓該科技成果；
（二）許可他人使用該科技成果；
（三）自行投資實施轉(zhuǎn)化；
（四）以該科技成果作為合作條件，與他人共同實施轉(zhuǎn)化；
（五）以該科技成果作價投資，折算股份或者出資比例；
（六）其他協(xié)商確定的方式。
第十一條 科技成果對外轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資，應通過協(xié)議定價、在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價格。
第十二條 協(xié)議定價的，轉(zhuǎn)讓或許可收入在50萬元以下（含50萬元）的，由所在學院（所）提出成果轉(zhuǎn)化意見，技術(shù)轉(zhuǎn)移中心審批；轉(zhuǎn)讓或許可收入在50-100萬元（含100萬元）的，由技術(shù)轉(zhuǎn)移中心提出成果轉(zhuǎn)化意見，科技成果轉(zhuǎn)化工作領導小組審批；轉(zhuǎn)讓或許可收入在100-300萬元（含300萬元）的，由技術(shù)轉(zhuǎn)移中心審核后報校長辦公會研究審批；轉(zhuǎn)讓或許可收入300萬元以上的和以作價投資方式轉(zhuǎn)化及面向境外轉(zhuǎn)化的，由技術(shù)轉(zhuǎn)移中心審核后報黨委常委會研究審批。
第十三條 協(xié)議定價的，由技術(shù)轉(zhuǎn)移中心在本單位網(wǎng)站就科技成果名稱、簡介、團隊人員名單等基本信息和擬交易價格、價格形成過程等內(nèi)容公示15日。公示無異議后，方可對外轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資。
協(xié)議定價且協(xié)議價款超過50萬元的，必須由技術(shù)轉(zhuǎn)移中心組織成果完成學院（所）、科學技術(shù)發(fā)展研究院、科技推廣處、計劃財務處、國有資產(chǎn)管理處等單位和相關(guān)專業(yè)領域?qū)＜遥ú簧儆?名）組成價格評議小組進行價格評議。科技成果作價投資的，還需校辦產(chǎn)業(yè)管理辦公室、楊凌農(nóng)科大資產(chǎn)經(jīng)營有限公司（以下簡稱資產(chǎn)經(jīng)營公司）參加評議。評議無異議后，再進行公示。
第十四條 科技成果以作價投資的方式進行轉(zhuǎn)化的，學校所占股權(quán)原則上劃轉(zhuǎn)至學校資產(chǎn)經(jīng)營公司，資產(chǎn)經(jīng)營公司以出資人身份參與入股公司的經(jīng)營管理，行使和履行出資人的權(quán)利和義務。
第十五條 轉(zhuǎn)化合同（協(xié)議）經(jīng)雙方簽字、蓋章后即具有法律約束力，成果完成人是負責完成該合同（協(xié)議）的技術(shù)責任人，必須按照合同（協(xié)議）中的約定履行。
第十六條 技術(shù)轉(zhuǎn)移中心對轉(zhuǎn)化合同（協(xié)議）具有跟蹤檢查、督促執(zhí)行的職能，并協(xié)調(diào)解決合同（協(xié)議）執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題及糾紛。
第十七條 除不可抗力外，轉(zhuǎn)化合同（協(xié)議）發(fā)生風險賠償，按照學校、成果完成人所在學院（所）及完成、轉(zhuǎn)化科技成果做出重要貢獻的人員三方事先確定的收益比例各自分擔。
第三章 收益分配
第十八條 科技成果轉(zhuǎn)化后，轉(zhuǎn)化收益按照學校、成果完成人所在學院（所）及成果完成人三方進行分配和獎勵。有中介機構(gòu)或中介人促成成果轉(zhuǎn)化的，轉(zhuǎn)化凈收入或作價金額在扣除中介服務費后對以上三方再進行分配。
第十九條 科技成果通過轉(zhuǎn)讓或許可方式實施轉(zhuǎn)化的，轉(zhuǎn)化收益的10%歸學校，10%歸成果完成人所在學院（所），80%獎勵給成果完成人。
第二十條 以科技成果作價投資實施轉(zhuǎn)化的，作價投資取得的股份或者出資比例中，30％歸學校，70％獎勵給成果完成人。學校所占股權(quán)形成的盈利，按照學校40%、學院30%、資產(chǎn)經(jīng)營公司30%的比例分配。
第二十一條 成果主要完成人獲得獎勵的份額不低于獎勵給成果完成人部分的50%。
成果負責人在分配獎勵時，應充分考慮參與完成成果的其他人員的貢獻，并將分配方案在學校公示，公示期不少于15日，公示無異議后再進行發(fā)放。
對擔任處級及處級以上領導職務的人員，在公示時要詳細說明其在成果完成過程中的貢獻情況及擬分配的獎勵、占比情況等，并由本人在個人年度述職述廉中報告相關(guān)情況。
第二十二條 科技成果的主要完成人或者對科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻的人員擔任學校（不含內(nèi)設機構(gòu)）正職領導職務或?qū)W校所屬具有獨立法人資格單位的正職領導職務的,可以獲得現(xiàn)金獎勵，原則上不得獲取股權(quán)激勵；其他擔任領導職務的教職工，可以給予現(xiàn)金、股份或者出資比例等獎勵和報酬。
第二十三條 科技成果轉(zhuǎn)化收入超過稅法規(guī)定的免征額的部分應按規(guī)定交納個人所得稅，并由校計財處進行代扣代繳。
第四章 激勵措施
第二十四條 為加快學校科技成果轉(zhuǎn)化，鼓勵和支持除成果完成人以外的中介機構(gòu)或人員積極宣傳并推介學校科技成果，有效促成并以轉(zhuǎn)讓或許可方式實施轉(zhuǎn)化的，可從轉(zhuǎn)化凈收入中提取不超過10％獎勵給中介機構(gòu)或相關(guān)人員。以技術(shù)入股方式促成轉(zhuǎn)化的，獎勵方式和比例具體協(xié)商。
第二十五條 學校支持校內(nèi)專家團隊或科研機構(gòu)與企業(yè)及其他組織聯(lián)合建立研究開發(fā)平臺或技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟等產(chǎn)學研合作方式，共同開展研究開發(fā)、成果應用與推廣、標準研究與制定等活動。
各方就合作事宜簽訂協(xié)議，約定合作的組織形式、任務分工、資金投入、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、權(quán)益分配、風險分擔和違約責任等事項。
第二十六條 為鼓勵各學院（所）科技成果轉(zhuǎn)化積極性，將科技成果轉(zhuǎn)化績效納入學院（所）和學科建設考核評價體系；為鼓勵教職工成果轉(zhuǎn)化積極性，教職工科技成果轉(zhuǎn)化業(yè)績納入職稱晉升、崗位聘任的評價指標體系。
第二十七條 在征得專利發(fā)明人同意后，學校通過一定期限內(nèi)(原則上不超過三年)無償許可學生使用學校專利的方式，鼓勵學生利用學校科技成果進行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，引導學生參與科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。無償許可期滿后，根據(jù)情況再與學校簽訂有償轉(zhuǎn)化合同。
第五章 技術(shù)權(quán)益
第二十八條 學校與其他單位合作進行科技成果轉(zhuǎn)化的，依法由合同約定該科技成果有關(guān)權(quán)益的歸屬。合同未作約定的，按照下列原則辦理：
1.在合作轉(zhuǎn)化中無新的發(fā)明創(chuàng)造的，該科技成果的權(quán)益仍歸學校所有。
2.在合作轉(zhuǎn)化中產(chǎn)生新的發(fā)明創(chuàng)造的，該新發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)益歸合作各方共同所有。
3.對合作轉(zhuǎn)化中產(chǎn)生的科技成果，各方都有實施該項科技成果的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓該科技成果應經(jīng)合作各方同意。
學校與其他單位合作進行學校科技成果轉(zhuǎn)化的，合作各方應當就保守技術(shù)秘密達成協(xié)議；當事人不得違反協(xié)議或者違反權(quán)利人有關(guān)保守技術(shù)秘密的要求，披露或允許他人使用該技術(shù)。
第二十九條 學校需與參加科技成果完成和轉(zhuǎn)化的教職工簽訂在職期間或者離職、離休、退休后一定期限內(nèi)（原則不少于五年）保守技術(shù)秘密的協(xié)議；有關(guān)人員不得違反協(xié)議約定，泄露技術(shù)秘密和從事與原單位相同的科技成果轉(zhuǎn)化活動。
第三十條成果完成人不得將科技成果擅自轉(zhuǎn)讓或者變相轉(zhuǎn)讓。
第六章 法律責任
第三十一條 對于下列情況，學校不承擔任何法律責任并將視情節(jié)輕重追究當事人經(jīng)濟和法律責任。
1.違反國家法律、法規(guī)、政策和學校規(guī)定，泄露學校技術(shù)秘密，或者擅自轉(zhuǎn)讓、變相轉(zhuǎn)讓科技成果。
2．參加科技成果轉(zhuǎn)化的師生員工違反與學校的協(xié)議，在離職、離休、退休或畢業(yè)后約定的期限內(nèi)從事與學校相同的科技成果轉(zhuǎn)化活動。
3.師生員工在科技成果轉(zhuǎn)化活動中弄虛作假，以欺騙手段剽竊、侵占他人的科技成果，侵犯他人合法權(quán)益。
4.在科技成果轉(zhuǎn)化活動中，科技服務管理人員濫用職權(quán)、徇私枉法、玩忽職守的。
5.其它損害學校利益的情形。
第七章 附 則
第三十二條 本辦法自2019年1月1日起施行。原《西北農(nóng)林科技大學科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法》（校科發(fā)〔2007〕286號）同時廢止。學校其它科技成果轉(zhuǎn)化收益分配規(guī)定與本辦法不一致的，一律以本辦法為準。
第三十三條 本辦法由學校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心負責解釋。
